近日,多家私募收监管部门警示函或被约谈。被“点名”的私募多涉及未按私募合同办理份额赎回、产品未备案、向非合格投资者募集资金等情形,更有私募代表人不配合监管,与监管部门“躲猫猫”。

中国证监会广东监管局近日公布的行政监管措施决定书〔2020〕167号显示,广东宏亮投资管理有限公司(以下简称:宏亮投资)未向投资者真实、准确披露宏亮小草一号混合投资私募基金(以下简称小草一号)投资经理的信息,未按照小草一号的合同约定向投资者披露定期报告和临时报告,且未按照小草一号的合同约定办理基金份额赎回业务,决定对宏亮投资采取出具警示函的行政监管措施。

宏亮投资于2013年成立,注册资本1000万元人民币,实缴资本200万元人民币,是一家专注于宏观量化对冲投资领域的对冲基金公司。公司股东为黄晓亮、吴露薇、朱炯璋、朱桂芳,持股比例分别为48%、25%、17%、10%。

11月17日,中国证监会深圳证监局发布的深证局机构字〔2020〕203号显示,深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司(以下简称中证鼎锋)存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、涉嫌通过其他私募基金管理人作为通道发行产品等违规情形或违规线索。

对此,深圳证监局通过电话、短信等多种方式要求中证鼎锋主要联系人、实际控制人、法定代表人、总经理兼董事长宋辉接受监管约谈,但宋辉并未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

基于上述理由,深圳证监局表示,限宋辉于2020年11月20日前与当局联系,并确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求等。若仍拒不履行配合义务,将采取进一步惩戒措施。

中证鼎锋成立于2015年7月3日,注册资本3000万元人民币,实缴资本850万元。公司大股东为深圳市前海中证城市发展管理有限公司,认缴比例70%,深圳市联投实业有限公司与中航动力投资发展(深圳)有限公司分别持股30%。目前,中证鼎锋旗下仅有一只产品“中证开元地产母基金”。

11月17日,中国证监会深圳证监局还发布了关于深圳市端盈投资基金管理企业(有限合伙)有关负责人接受监管约谈的通知。

《通知》显示,根据投诉举报线索,深圳证监局于近期对深圳市端盈投资基金管理企业(有限合伙)(以下简称端盈投资)开展核查。经核查,深圳证监局发现端盈投资存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等违规情形或违规线索。

另外,蔡雪平作为相关监管系统中登记报备的公司法定代表人,应履行配合监管的法定义务。此前,深圳证监局已通过电话、短信等多种方式要求蔡雪平接受监管约谈,但其均未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,进一步查处端盈投资违规行为,现通过公开通知的形式向蔡雪平进行告知,并于2020年11月27日前与我局指定电话联系,进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如你仍拒不履行配合义务,我局将采取进一步惩戒措施。