A股市场火爆,外资私募进军中国市场的步伐不停歇。

近期,又有海外巨头旗下的公司备案成为外商独资的私募证券投资基金管理人(WFOE PFM),就是鲍尔赛嘉(上海)投资管理有限公司,其母公司为加拿大鲍尔公司,是一家有着近百年历史的全球知名金融投资公司、全球500强企业之一,其还是华夏基金的第二大股东。据其官网信息显示,加拿大鲍尔公司管理的资产为1.4万亿加元(约合7.33万亿人民币)。

截至目前,外资私募数量达到27家,发行备案的私募产品有83只,今年部分机构非常积极新发,布局市场机会。

第27家外资私募完成登记

基金业协会备案登记信息显示,鲍尔赛嘉(上海)投资管理有限公司成立于2019年4月15日,注册资本为600万美元,实缴比例33.333%,由Power Pacific Investment Management Inc.这家机构100%持股,属于外商独资企业(WFOE),在今年7月27日正式登记为私募证券投资基金管理人,成为第27家进入中国市场的外资私募机构。

完成私募证券投资基金管理人的登记,意味着鲍尔赛嘉投资以后可以面向中国的合格投资者募集资金,提供国内股票、债券及多元资产投资服务。

 

鲍尔赛嘉投资的法定代表人李峻,拥有丰富的工作背景,1999年9月进入麦肯锡做分析师,2002年7月担任中信资本分析师,2004年9月在哈佛商学院读商务管理,2007年7月进入贝恩投资任副总裁,2011年11月担任香港鲍尔太平有限公司上海代表处的首席代表,2019年11月担任外资WFOE鲍尔赛嘉(上海)投资管理有限公司的总经理。

母公司是全球500强企业

这家外资私募机构鲍尔赛嘉投资,同样拥有背景强大的母公司。其股东鲍尔太平有限公司(Power Pacific Investment Management)是加拿大鲍尔公司(Power Corporation of Canada)在中国和亚太地区的附属机构。

公开资料显示,加拿大鲍尔公司成立于1925年,由德马雷家族(Desmarais)控股,是一家全球知名的多元化投资管理和控股公司,专注于北美、欧洲和亚洲的金融服务,是《财富》500强企业之一。它的业务包括保险、养老金、财富管理和投资,也包括另类资产的投资。据其官网信息显示,加拿大鲍尔公司管理的资产为1.4万亿加元(约合7.33万亿人民币)。

加拿大鲍尔公司的总部在加拿大魁北克省蒙特利尔市,目前公司拥有接近3万名员工。公司及其旗下的几家子公司的股票在加拿大证券交易所上市交易。截至2019年12月31日,加拿大鲍尔公司的合并资产为4473亿美元,2019年调整后归属于股东的净利润为13.1亿美元,其宣布的总股息为9.2亿美元,市值为143亿美元。

加拿大鲍尔公司多年被评为世界500强企业,2019年7月,《财富》世界500强排行榜发布,加拿大鲍尔集团位列331位,名次较前两年有所下降。

作为一家国际性的公司,加拿大鲍尔公司旗下控股、参股了不少公司,通过其金融子公司主要投资了大西保险、伦敦人寿、加拿大人寿和普特南投资公司(Putnam Investments)等公司。其中,成立于1937年的普特南投资是美国最强大的金融品牌之一,收购时管理的资产超过2250亿美元,拥有约3000名员工。另外,旗下子公司还包括美国上市公司IGM Financial,2001年,IGM Financial收购了Mackenzie Financial Corporation,这是一家备受赞誉的共同基金公司,在增长和业绩方面都表现出色。

值得注意的是,这家外资机构还是国内大型基金公司华夏基金(China AMC)的股东,2016年底到2017年初,加拿大鲍尔公司通过增持晋升为华夏基金第二大股东,可见其对中国资本市场的看好。从其持股来看,加拿大鲍尔公司及旗下公司MACKENZIE FINANCIAL CORP分别持有华夏基金13.9%的股份,合计持股27.8%。

加拿大鲍尔公司以赛嘉(Sagard)品牌运作,拥有三个独立的投资平台,探索中国、美国和欧洲的投资机遇。截至2015年底,它们的公允价值合计超过18亿美元。 

鲍尔公司积极布局中国市场

这几年这家外资机构对中国市场一直很关注,积极投资。

成立于2005年的鲍尔太平有限公司(PPCL),是加拿大鲍尔公司(PPC)拥有的上海和蒙特利尔的投资“精品店”,建立以研究为导向的投资程序,投资于中国股票。其拥有合格境外机构投资者(QFII)的投资额度,截至2019年12月31日,其管理的资产规模超过5亿美元。

官网还介绍了鲍尔太平有限公司的投资哲学,主要是基于高信念的基本面流程投资于中国的股票市场,以实现收益的最大化。其优势在于其投资方法,包括长期的发展前景、集中的投资组合、法务尽职调查以及对良好治理的重视。

实施长期的、基于基本面的战略,专注于中国股票市场的投资,近年来这家机构也在不断深入布局中国市场,包括增持华夏基金,晋升为第二大股东。另外,去年9月,在内地设立了外商独资机构(WFOE),今年登记为外商独资的私募证券投资基金管理人(WFOE PFM)。

外资私募已发产品达83只

今年A股市场行情比较火爆,外资私募机构布局的热情也依旧没有消退,包括新的外资机构在基金业协会登记为私募管理人,还有外资私募在积极发产品。

基金业协会信息显示,今年已有4家外资机构完成了WFOE PFM的登记,包括罗素投资管理(上海)有限公司、弘收投资管理(上海)有限公司、威廉欧奈尔投资管理(上海)有限公司、鲍尔赛嘉(上海)投资管理有限公司,至此外资私募数量已经达到27家。

同时,这些外资私募还备案了不少私募基金,既有自主发行的,也出现做投资顾问的。

最为积极的是瑞银资管,今年已经备案了7只产品,包括股票、债券基金,比如瑞银中国股票精选私募证券投资基金七号、瑞银中国裕丰债券策略五号私募证券投资基金等。

还有惠理投资备案私募产品也比较多,包括惠理中国景笃私募证券投资基金、惠理中国中睿沪港深1号私募证券投资基金、惠理中国安欣价值沪港深1期私募证券投资基金,投资A股和港股。

路博迈投资和毕盛投资备案的新产品也值得注意,是由外资私募担任投资顾问,跟信托等机构进行合作。比如路博迈投资新发的华润信托路博迈中国股票1号集合资金信托计划、银河资本-路博迈信淮1号集合资产管理计划;毕盛投资新发的外贸信托-隆新5号证券投资集合资金信托计划。

另外,东亚联丰投资也新发了东亚联丰中国多元化一号私募证券投资基金,腾胜投资新发了腾胜中国聚量宏观策略1号私募证劵投资基金,均为首只产品。

本文作者:吴君,来源:中国基金报